Finanzinstitute stehen unter zunehmendem Druck, ihre AML/CFT-Rahmenbedingungen zu stärken und gleichzeitig Verhältnismäßigkeit zu gewährleisten und unbeabsichtigte diskriminierende Auswirkungen zu vermeiden. In diesem Live-Webinar mit Arend Koper untersuchen wir, wie Aufsichtsbehörden beurteilen, ob Institute das richtige Gleichgewicht zwischen Wirksamkeit, Risikofokus und Fairness finden.
1. Die ML/TF-Risikobewertung in den Mittelpunkt des AML/CFT-Risikomanagement-Rahmens stellen
2. Die wichtigsten Risiken priorisieren und Ressourcen dort einsetzen, wo sie die größte Wirkung erzielen
3. Die Erklärbarkeit und klare Begründung von AML/CFT-Entscheidungen und -Kontrollen sicherstellen
Sie erhalten wertvolle Einblicke, wie Aufsichtsbehörden die Qualität und Wirksamkeit von AML/CFT-Kontrollen bewerten, worauf sie bei Vor-Ort- und Fernprüfungen achten und warum die Erklärbarkeit von Entscheidungen und Modellen unverzichtbar geworden ist.
Zudem beleuchtet die Session häufige Schwachstellen aus aufsichtlichen Prüfungen und thematischen Untersuchungen – damit Sie verstehen, wo Institute am häufigsten Defizite aufweisen und wie sich die Erwartungen weiterentwickeln.
Dieses Webinar richtet sich an Compliance-Verantwortliche, AML/CFT-Experten, Risikomanager und Entscheidungsträger im Bereich Financial Crime Risk Management und regulatorischer Kommunikation.
Supervisor Integrity Risk | De Nederlandsche Bank
Accout Executive | Sinpex
